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民生银行等3家金融机构被监管点名

时间:2021-07-08   访问量:1012   来源:随行付

民生银行等3家金融机构被监管点名


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7月5日,银行间市场交易商协会发布自律处罚信息。民生银行(01988)作为银行间债券市场的做市商,在开展做市业务时,率先进行了数量反转等虚假交易;作为债务融资工具的期限管理机构,“18乍浦建设mtn001”股东大会召开不及时,股东大会的召开不符合规定程序。通报批评民生银行。国信证券、南岳银行作为银行间债券市场的做市商,在开展做市业务时,参与虚假交易倒量,并予以训诫。

中国民生银行股份有限公司(以下简称“民生银行”)有下列违反银行间债券市场相关自律规则的行为:

首先,作为银行间债券市场的做市商,它会导致进行成交量反转等虚假交易。2020年第四季度,民生银行作为债券的初始卖方和最终买方,在短时间内卖出后,牵头开展了多组价格和数量相同的闭环交易。相关交易没有影响民生银行的头寸,没有体现合理的经济目的,实际上是一笔反向量的虚假交易。二是作为债务融资工具的期限管理机构,“18乍浦建设mtn001”股东大会召开不及时,不符合规定程序。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第九次自律处罚会议审议,民生银行被通报批评;责令对此次事件暴露出的问题进行全面深入整改。

国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”)作为银行间债券市场的做市商,在开展做市业务时参与了反向批量虚假交易。在2020年第四季度的几个交易日内,国信证券在当日短时间内卖出后,参与了多组同价位、同买入量的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定,国信证券经2021年第九次自律处罚会议审议后受到诫勉;责令对此次事件暴露出的问题进行全面深入整改。

作为银行间债券市场的做市商,广东南岳银行股份有限公司(以下简称“南岳银行”)参与做市业务中的反向批量虚假交易。在2020年第四季度的几个交易日,南岳银行在短时间内卖出后,参与了多组价格和数量相同的闭环交易。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第九次自律处罚会议审议,南岳银行受到诫勉;责令对此次事件暴露出的问题进行全面深入整改。





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